論軌道交通工程投資控制重點(diǎn)陳光1． 現(xiàn)狀 軌道交通系統(tǒng)是城市公共客運(yùn)交通網(wǎng)絡(luò)中的骨干，是解決大城市客運(yùn)交通問(wèn)題的根本途徑。從1863年英國(guó)倫敦修建了世界上第一條地鐵開(kāi)始，至今全世界已有40多個(gè)國(guó)家近100多座城市建成軌道交通工程，我國(guó)的軌道交通建設(shè)正逐步得到發(fā)展。 軌道交通是規(guī)模巨大、土建機(jī)電復(fù)雜的綜合性系統(tǒng)工程，建設(shè)投資大、周期長(zhǎng)。我國(guó)不少大城市已將建設(shè)軌道交通提上議事日程，北京、上海、廣州等城市已建成了100多公里的軌道交通，但居高不下的工程造價(jià)令人們望而生畏。籌集建設(shè)資金和控制建設(shè)投資已成為所有軌道交通工程建設(shè)者關(guān)心的首要課題。由于軌道交通工程投資規(guī)模大，投資強(qiáng)度高，建設(shè)周期長(zhǎng)，限于經(jīng)濟(jì)實(shí)力狀況，一般城市都選擇在路網(wǎng)規(guī)劃指導(dǎo)下的分段建設(shè)、分段經(jīng)營(yíng)，每期工程的規(guī)模約在10～20公里之間。即使如此，國(guó)內(nèi)近期通車(chē)的幾條軌道交通工程投資也達(dá)到了相當(dāng)?shù)某潭龋纾簭V州地鐵一號(hào)線18.48公里，投資127億，為6.9億/公里；上海地鐵二號(hào)線13.6公里，投資105億，為7.7億/公里；北京地鐵復(fù)八線12.7公里，投資68.9億，為5.4億/公里。按每條線建設(shè)周期4～5年計(jì)算，每年10～20億的投資強(qiáng)度對(duì)任何一座城市來(lái)說(shuō)都有較大的壓力。 軌道交通工程投資控制有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律，必須在理論指導(dǎo)下進(jìn)行探討、實(shí)踐和總結(jié)。作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，只有借鑒科學(xué)的理論，確立正確的目標(biāo)，運(yùn)用合理的方法，采取有力的措施，定位合適的規(guī)模、功能和標(biāo)準(zhǔn)，加大車(chē)輛和設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化，突出重點(diǎn)，在盡可能降低工程造價(jià)上下功夫，才能推進(jìn)軌道交通的發(fā)展。2、理論 投資是為獲得一定預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益或社會(huì)效益而進(jìn)行的資金或資本物的投入及其活動(dòng)過(guò)程。經(jīng)濟(jì)學(xué)上表述為：墊支貨幣及其它資源以獲得價(jià)值增值手段或固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程。一般說(shuō)來(lái)，投資由三個(gè)要素及行為所構(gòu)成：三要素是投資主體、投資主體所擁有的資源或生產(chǎn)要素、投資主體的目的，行為指投資主體在投資中以一定方式進(jìn)行的活動(dòng)。投資的分類(lèi)多種多樣，按投資所形成的資產(chǎn)形式可分為固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資。從這個(gè)意義上分析，軌道交通工程投資是以國(guó)家及其社會(huì)法人為主要投資主體，通過(guò)投入相關(guān)資源和生產(chǎn)要素，為實(shí)現(xiàn)一定預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益和社會(huì)效益而進(jìn)行的固定資產(chǎn)生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程。軌道交通工程投資控制是指通過(guò)控制作用，在達(dá)到預(yù)定工程功能、性能、質(zhì)量、工期、服務(wù)的同時(shí)將投資限定在預(yù)期范圍內(nèi)的一種組織活動(dòng)。 軌道交通工程投資控制應(yīng)在基本的理論指導(dǎo)下實(shí)施。投資控制中的理論應(yīng)用主要有控制論、系統(tǒng)論、激勵(lì)理論等。 控制論。在現(xiàn)代管理理論和實(shí)踐中，控制有著十分重要的地位，它不僅是一個(gè)基本的管理職能、管理方法，而且有人還將管理就定義為控制（當(dāng)然這是一種廣義的控制）。而本文所述的投資控制是指在計(jì)劃階段后對(duì)投資的實(shí)施階段的控制工作，即實(shí)施控制。軌道交通工程投資控制貫穿于項(xiàng)目的不同階段，投資控制的要素包括控制目標(biāo)、施控主體、受控對(duì)象、控制信息、方法措施等。對(duì)投資實(shí)行有效的控制必須具備下列條件：有明確的工程計(jì)劃目標(biāo)，對(duì)工程價(jià)值形成因素的各個(gè)方面有盡可能量化的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，能及時(shí)得到執(zhí)行的過(guò)程或結(jié)果與計(jì)劃目標(biāo)偏離的信息，及時(shí)施加相應(yīng)糾正作用（方法、措施）等。這些都是控制論的基本思路。 系統(tǒng)論。系統(tǒng)是由若干相互作用和相互依賴(lài)的要素組合而成且有特定功能的整體。按照系統(tǒng)理論，軌道交通工程投資具有下列系統(tǒng)特點(diǎn)。綜合性，軌道交通工程投資有許多要素綜合組合，可以按綜合分析方法分成多級(jí)、多層次；相關(guān)性，軌道交通工程投資各要素之間相互聯(lián)系、相互影響，共同作用，構(gòu)成一個(gè)嚴(yán)密有機(jī)的整體；目的性，軌道交通工程投資有明確的目標(biāo)，由這個(gè)目標(biāo)形成的目標(biāo)系統(tǒng)貫穿于投資的整個(gè)過(guò)程和各個(gè)方面；環(huán)境適應(yīng)性，軌道交通工程投資受到環(huán)境系統(tǒng)的制約，利用環(huán)境系統(tǒng)提供條件；動(dòng)態(tài)性，軌道交通工程投資控制過(guò)程，按變化的要求和環(huán)境修正目標(biāo)、調(diào)整過(guò)程、改善結(jié)構(gòu)；復(fù)雜性，軌道交通工程投資規(guī)模龐大而復(fù)雜。要對(duì)軌道交通工程投資這類(lèi)復(fù)雜的系統(tǒng)進(jìn)行控制，必須確立基本的系統(tǒng)思想，如確立全局觀念，系統(tǒng)地考慮投資，作全面、整體的計(jì)劃和控制；掌握基本的系統(tǒng)分析方法，如結(jié)構(gòu)化和過(guò)程化方法，將投資進(jìn)行分解，研究其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和聯(lián)系，觀察其實(shí)施階段和過(guò)程；體現(xiàn)投資控制的整體最優(yōu)化，如強(qiáng)調(diào)控制的總目標(biāo)和總效果等。 激勵(lì)理論。激勵(lì)是指那些導(dǎo)致有利實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的自覺(jué)行動(dòng)的發(fā)起、發(fā)展、堅(jiān)持的心理過(guò)程。激勵(lì)中的目標(biāo)理論提出了這樣的基本前提：如果人們有意識(shí)地建立一個(gè)目標(biāo)，它就將影響到人們的工作表現(xiàn)。在軌道交通工程投資控制中，激勵(lì)理論啟示我們：為業(yè)主、承包商、供貨商、監(jiān)理建立具體的、具有挑戰(zhàn)性的和伴隨信息反饋的投資控制目標(biāo)，是一種激勵(lì)各方人員的有效管理思路。3、目標(biāo) 軌道交通工程投資控制目標(biāo)是工程目標(biāo)體系中的重要組成和環(huán)節(jié)。軌道交通工程是以提供大運(yùn)量、快捷、安全、舒適的城市公共交通服務(wù)為目標(biāo)的，結(jié)合中國(guó)的國(guó)情特點(diǎn)，工程目標(biāo)可設(shè)置為：安全可靠、功能合理、經(jīng)濟(jì)適用、技術(shù)先進(jìn)、用戶(hù)滿(mǎn)意。經(jīng)濟(jì)適用作為中國(guó)軌道交通工程的經(jīng)濟(jì)控制目標(biāo)，既是中國(guó)國(guó)情的現(xiàn)實(shí)要求，又必須賦予全面、正確的內(nèi)涵。 我們所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)適用目標(biāo)，首先必須保障安全可靠，體現(xiàn)功能合理，反映一定的技術(shù)先進(jìn)，為乘客提供滿(mǎn)意的服務(wù)；其次，經(jīng)濟(jì)適用必須從工程的全壽命周期費(fèi)用考慮，全壽命周期費(fèi)用包括工程一次投資費(fèi)用和使用費(fèi)用，一次投資含工程前期費(fèi)用、土建費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用、安裝費(fèi)用等，使用費(fèi)用含運(yùn)營(yíng)期間的維修保養(yǎng)、動(dòng)力燃料、人員工資等。壽命周期包括工程的物理壽命、折舊壽命、技術(shù)壽命、經(jīng)濟(jì)壽命等，我們討論的全壽命周期，更多地是考慮經(jīng)濟(jì)壽命。全壽命周期費(fèi)用指標(biāo)最終可歸于軌道交通工程提供的每個(gè)單位有效客位移動(dòng)所發(fā)生的費(fèi)用，用元/單位有效客位公里表示，我們追求這一指標(biāo)的最優(yōu)化，而單位有效客位移動(dòng)又是形成軌道交通營(yíng)運(yùn)收入的來(lái)源；第三，我們論述的軌道交通工程投資控制是指全壽命周期費(fèi)用中一次投資費(fèi)用的控制，考慮到軌道交通工程一次投資的限定性、使用費(fèi)用的長(zhǎng)期性、系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜性，一次投資控制應(yīng)處理好與使用費(fèi)用之間的關(guān)系。 因此，軌道交通工程投資控制目標(biāo)應(yīng)追求安全可靠的保障、合理功能的配置、經(jīng)濟(jì)的全壽命周期費(fèi)用下工程價(jià)值的最優(yōu)體現(xiàn)。4、重點(diǎn) 從軌道交通工程項(xiàng)目的投資內(nèi)容分析，一般把投資費(fèi)用結(jié)構(gòu)劃分為前期準(zhǔn)備（包括征地拆遷、勘測(cè)設(shè)計(jì)、研究實(shí)驗(yàn)、管理費(fèi)等）、土建、設(shè)備、財(cái)務(wù)等費(fèi)用，其中前期費(fèi)用占20％左右，土建費(fèi)用占35％左右，設(shè)備費(fèi)用占40％左右，財(cái)務(wù)費(fèi)用占5％左右。其中，大城市中心、近期開(kāi)工項(xiàng)目，由于級(jí)差地租、拆遷政策、規(guī)劃控制等原則，前期準(zhǔn)備費(fèi)用比例在逐步增加；土建費(fèi)用比例與工程地質(zhì)條件好壞、地下線路長(zhǎng)度、車(chē)站規(guī)模大小成正比；設(shè)備費(fèi)用比例與設(shè)備進(jìn)口率、技術(shù)水平等成正比。 從軌道交通工程項(xiàng)目的投資實(shí)施過(guò)程分析，一般把實(shí)施過(guò)程分為項(xiàng)目建議書(shū)階段、可行性研究階段、設(shè)計(jì)階段、建設(shè)實(shí)施階段和試運(yùn)營(yíng)與竣工驗(yàn)收階段。這幾個(gè)階段的投資控制目標(biāo)既是相對(duì)獨(dú)立的，又是相對(duì)聯(lián)系和不斷深入遞進(jìn)的，但各個(gè)階段影響項(xiàng)目投資的重要性不同。經(jīng)驗(yàn)表明，設(shè)計(jì)階段影響項(xiàng)目投資的作用最大，約為80％左右，而建設(shè)實(shí)施階段又是落實(shí)項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵。 從軌道交通工程項(xiàng)目的投資控制方法分析，必須借助科學(xué)合理的方法，必須從多種方法中選擇行之有效、易于操作的方法。 從軌道交通工程項(xiàng)目的投資控制措施分析，各種措施必須組合實(shí)施，措施必須落實(shí)在實(shí)處。 從軌道交通工程項(xiàng)目的投資控制關(guān)系分析，必須處理好投資控制與建設(shè)規(guī)模、功能定位、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、全壽命周期費(fèi)用等一系列關(guān)系。 因此，軌道交通工程投資控制的重點(diǎn)至少可以從以下幾個(gè)方面把握。 第一， 必須明確軌道交通工程投資控制的內(nèi)容、過(guò)程、方法、措施等重點(diǎn)。內(nèi)容重點(diǎn)主要放在前期準(zhǔn)備費(fèi)、土建工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的控制上，如通過(guò)超前規(guī)劃控制降低拆遷費(fèi)用，通過(guò)線路選擇降低土建工程費(fèi)用，通過(guò)合理功能定位降低設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用。過(guò)程重點(diǎn)主要放在設(shè)計(jì)階段和建設(shè)實(shí)施階段的投資控制上，如通過(guò)明確經(jīng)濟(jì)控制目標(biāo)、推行限額設(shè)計(jì)、嚴(yán)格規(guī)范招投標(biāo)形成充分競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)化技術(shù)進(jìn)步等降低投資。方法重點(diǎn)主要放在選擇包括技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法在內(nèi)的實(shí)際運(yùn)用上，實(shí)踐證明，方案比較法、價(jià)值分析方法等都是行之有效的科學(xué)方法。措施重點(diǎn)主要放在組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等措施的制定、整合和落實(shí)上，尤其是措施的落實(shí)，直接關(guān)系到投資控制的效果和成敗。 第二， 必須根據(jù)城市人口、交通需求、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和投融資能力確定合理的建設(shè)規(guī)模。建設(shè)規(guī)模的大小，直接決定了軌道交通工程投資總額的多少。軌道交通工程建設(shè)規(guī)模既取決于城市發(fā)展到一定階段的客觀要求，同時(shí)也必須與城市可能提供的現(xiàn)實(shí)條件相匹配。較大的規(guī)模當(dāng)然能提供較高的服務(wù)水平，也會(huì)給城市帶來(lái)形象和生機(jī)，但脫離城市發(fā)展能力的規(guī)模只會(huì)欲速不達(dá)。軌道交通工程的建設(shè)，應(yīng)根據(jù)城市發(fā)展和客運(yùn)交通需求，以客流預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，結(jié)合城市建設(shè)實(shí)施規(guī)劃，擬定建設(shè)順序，并根據(jù)投融資能力合理選定建設(shè)規(guī)模，按序建設(shè)。建設(shè)規(guī)模應(yīng)作多方案比較，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，綜合比選，盡可能在滿(mǎn)足交通功能的前提下分期、分階段建設(shè)。特別是在軌道交通路網(wǎng)規(guī)劃中應(yīng)突出重點(diǎn)，注意路網(wǎng)結(jié)構(gòu)的合理，保證重要骨架網(wǎng)優(yōu)先建成發(fā)揮效益；在軌道交通工程車(chē)站、車(chē)輛段等重要土建結(jié)構(gòu)中，不片面追求氣勢(shì)和華麗，應(yīng)突出交通功能的主體地位，保證簡(jiǎn)潔、明快下的人便以行，車(chē)便以修；在地鐵車(chē)輛、機(jī)電設(shè)備等選型方面，應(yīng)首要考慮適用原則，不過(guò)多強(qiáng)調(diào)富余和等級(jí)，保證合理規(guī)模下的緊湊和節(jié)約；特別應(yīng)注意控制初期工程規(guī)模，努力減少初期投資。 第三， 必須在合理的功能定位下控制投資。應(yīng)通過(guò)價(jià)值工程為主的方法力爭(zhēng)功能合理、投資降低、價(jià)值提升。主要思路是：功能不變，使投資得到控制；保持投資不變，使功能有提高；少量降低功能指標(biāo)或次要功能，使投資有較好控制。 第四， 必須在“安全可靠、功能合理”指導(dǎo)下確定適當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，城市建設(shè)各方面都需要大量的資金，軌道交通工程建設(shè)只要滿(mǎn)足“安全可靠、功能合理”，就不宜在建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)上相互攀比，追求高檔，尤其在土建結(jié)構(gòu)中的車(chē)站裝修等部分，更應(yīng)注意形式服從交通功能，努力做到經(jīng)濟(jì)適用。 第五， 必須大力推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和車(chē)輛、設(shè)備國(guó)產(chǎn)化。軌道交通工程的車(chē)輛、機(jī)電設(shè)備投資約占投資部分的40％左右，由于其技術(shù)要求較高，國(guó)內(nèi)近幾年建成的軌道交通工程中車(chē)輛、機(jī)電設(shè)備很多都依賴(lài)進(jìn)口，費(fèi)用居高不下。如上海地鐵一號(hào)線、廣州地鐵一號(hào)線車(chē)輛全部從德國(guó)進(jìn)口，每輛車(chē)價(jià)格高達(dá)140－180萬(wàn)美元。因此，大力推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和車(chē)輛、設(shè)備國(guó)產(chǎn)化，是控制投資的重要方面。目前，國(guó)家已明確要求軌道交通車(chē)輛和設(shè)備國(guó)產(chǎn)化必須達(dá)到70％以上。從已實(shí)施國(guó)產(chǎn)化的廣州地鐵2號(hào)線線、南京地鐵1號(hào)線等情況來(lái)看，投資控制效果明顯。 第六， 必須充分重視軌道交通工程全壽命周期費(fèi)用的控制，以實(shí)現(xiàn)一次投資控制的優(yōu)化。一次投資控制與全壽命費(fèi)用關(guān)系處理主要考慮：一次性投資降低對(duì)全壽命周期費(fèi)用的影響；全壽命周期費(fèi)用優(yōu)化下對(duì)一次性投資的選擇戰(zhàn)略等。注：論文發(fā)表于《地鐵與輕軌》2002 , 1：16－18

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[1]陳光，男，南京市地下鐵道工程建設(shè)指揮部副指揮長(zhǎng)，高級(jí)工程師。